1 范圍

?? 本文件規(guī)定了公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、確定、評(píng)價(jià)，采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的方法。

?? 本文件適用于公司及各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。

2 規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

本章無(wú)條文。

3 定義

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：是通過(guò)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、時(shí)間績(jī)其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。

風(fēng)險(xiǎn)分析：是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的使用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：是將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果與組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的措施。

4 職責(zé)

4.1? 綜合管理部負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、確定，組織制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

4.2? 各部門(mén)按照所承擔(dān)的業(yè)務(wù)和職責(zé)對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、確定，必要時(shí)采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；協(xié)助綜合管理部識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。

4.3? 最高管理層評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。

5? 風(fēng)險(xiǎn)管理

?

5.1? 公司風(fēng)險(xiǎn)

• 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等；
• 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮：

???? 1）公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

??? ?2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)份額態(tài)勢(shì)的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

???? 3）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)策略、經(jīng)營(yíng)方向的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。

5.2? 體系運(yùn)行及主要過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)

a） 研制風(fēng)險(xiǎn)：如：技術(shù)、進(jìn)度、費(fèi)用等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

? b） 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：如：人員、生產(chǎn)能力、交付進(jìn)度等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

? c） 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：如：外部供方選擇、采購(gòu)（外協(xié)）品質(zhì)量、交貨進(jìn)度等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

? d） 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如：資金保證，資金使用、回流，投資與回報(bào)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

? e） 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如：產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、投訴等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。

5.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法：

? a） 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。決定停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)；

? b） 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。增加風(fēng)險(xiǎn)或承擔(dān)新的風(fēng)險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)；

? c） 消除風(fēng)險(xiǎn)源。消除具有負(fù)面應(yīng)影響的風(fēng)險(xiǎn)源；

? d） 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果；

? e） 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

? g） 保留風(fēng)險(xiǎn)等。

5.4? 選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)需考慮：

? a）法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求；

? b）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益（有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來(lái)不合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策，例如可能帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險(xiǎn)事件）；

? c）利益相關(guān)者的輸球和價(jià)值觀(guān)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好等。

??? 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)方時(shí)，要評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)，并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通，必要時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

6? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.1 各部門(mén)應(yīng)對(duì)初步識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估，確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴(yán)重性，將可能性指數(shù)和嚴(yán)重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)，最后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，見(jiàn)表1

表1

可能性指數(shù)
1	極少發(fā)生
2	較少發(fā)生
3	可能發(fā)生
4	很可能發(fā)生
5	經(jīng)常發(fā)生

6.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性，見(jiàn)表2

表2

嚴(yán)重性指數(shù)
1	可忽略影響
2	微小影響
3	中等影響
4	嚴(yán)重影響

?

6.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)大小來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，一般風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為1～10；重大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為11～20。（風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù) = 可能性指數(shù) × 嚴(yán)重性指數(shù)）

?

可能性指數(shù) ? 嚴(yán)重性指數(shù)	1	2	3	4	5
1	1	2	3	4	5
2	2	4	6	8	10
3	3	6	9	12	15
4	4	8	12	16	20

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為：極大、較大、較小、極小四類(lèi)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的大小，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

7.5? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表

?????? 應(yīng)對(duì)措施 風(fēng)險(xiǎn)排序		規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)	承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)	消除風(fēng)險(xiǎn)	轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)	分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)	保留風(fēng)險(xiǎn)
1	極大	?	?	?	?	?	?
2	較大	?	?	?	?	?	?
3	較小	?	?	?	?	?	?
4	極小	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?

7? 一般要求

7.1? 綜合管理部每半年組織相關(guān)部門(mén)從公司環(huán)境（內(nèi)外部）、科研、生產(chǎn)、采購(gòu)、資金、知識(shí)等方面識(shí)別、分析、確定并風(fēng)險(xiǎn)排序。形成風(fēng)險(xiǎn)清單，上報(bào)總經(jīng)理。

7.2? 管理層針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，制定適宜的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。

7.3? 各部門(mén)針對(duì)本部門(mén)承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作及職責(zé)識(shí)別、分析、確定風(fēng)險(xiǎn)，采取必要的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。當(dāng)部門(mén)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的質(zhì)量管理體系、戰(zhàn)略方向和宗旨、組織環(huán)境等方面形成潛在影響時(shí)，應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門(mén)傳遞信息。歸口管理部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并上報(bào)總經(jīng)理。

7.4? 綜合管理部對(duì)公司層面上采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施進(jìn)行監(jiān)督檢查，并保留檢查記錄；各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并保留記錄。

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