一、監(jiān)管的含義
　　
　　監(jiān)管是政府從外部對(duì)企業(yè)的直接干預(yù)。電力監(jiān)管是政府對(duì)電力企業(yè)的一種管理方式。我們拿美國(guó)和英國(guó)的監(jiān)管作一個(gè)比較：美國(guó)有國(guó)有企業(yè)，但從來(lái)沒有進(jìn)入過(guò)國(guó)有化。而英國(guó)人搞過(guò)大規(guī)模的國(guó)有化，他的電力產(chǎn)業(yè)是國(guó)有的，實(shí)際上他從國(guó)有化退到了監(jiān)管化上來(lái)。從這一點(diǎn)上看，中國(guó)的情況與英國(guó)很相似，都從對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的直接管理退到依法監(jiān)管控制的道路上來(lái)。但我們與英國(guó)又有不同，英國(guó)人搞電力監(jiān)管有兩個(gè)前提，首先他把企業(yè)變成股份的公司或私有的公司，然后引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，改革他的管理制度，建立相應(yīng)的監(jiān)管制度。而中國(guó)現(xiàn)在不一樣，中國(guó)在沒有私有化的前提下就引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，相應(yīng)的建立了監(jiān)管制度。國(guó)有企業(yè)的行為和私有企業(yè)的行為是不一樣的，對(duì)國(guó)有企業(yè)最有效的管理就是對(duì)人的管理。我只要任命總經(jīng)理，任命一把手就行了?，F(xiàn)在市場(chǎng)之所以有效，就是因?yàn)槿说挠行В褪且粋€(gè)核心的控制。
　　
　　二、監(jiān)管與行政管理的區(qū)別
　　
　　1、管理的理念不一樣行政管理是一種直接的干預(yù)，由于它是一項(xiàng)指東的權(quán)利，自由裁案空間很大。我想管你就要管你，想怎么管你就怎么管你。這是行政管理的一個(gè)最大特點(diǎn)。第二，行政管理是一種事后的管理，往往是等你出了問題我才來(lái)管你。他的理念就是為了把你管住，實(shí)現(xiàn)政府想要達(dá)到的目標(biāo)。監(jiān)管它雖然也是一種直接的干預(yù)，但它畢竟是外部的干預(yù)。它是按照授權(quán)，或是按照一種程序來(lái)監(jiān)督管理，它的自由裁案空間受到授權(quán)的大小和法律的制約的。它是一種過(guò)程的監(jiān)管，它有事前的規(guī)則，有事中的監(jiān)督檢查，有事后的處罰。他是一個(gè)全過(guò)程的監(jiān)管。他的理念是為企業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)提供一個(gè)好的環(huán)境，既為了規(guī)范這個(gè)產(chǎn)業(yè)的行為，同時(shí)也為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供保護(hù)。為什么監(jiān)管機(jī)構(gòu)要收費(fèi)，道理就在這里：它不僅僅是對(duì)你的一種監(jiān)督和管理，而是一種保護(hù)，它減少了企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中的不確定帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以這個(gè)費(fèi)用實(shí)際上就是一種保護(hù)費(fèi)。
　　
　　2、管理的重點(diǎn)不一樣行政管理是對(duì)所有環(huán)節(jié)的管理，包括發(fā)電、輸電、供電以及競(jìng)爭(zhēng)的或不競(jìng)爭(zhēng)的。監(jiān)管對(duì)不同的環(huán)節(jié)采用的方式是不一樣的。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，監(jiān)管就像一個(gè)交通警察，你不違規(guī)他不糾你，你只要符合規(guī)則，不犯錯(cuò)誤，就不會(huì)查你的。在競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)里，監(jiān)管是分層次的，它分為市場(chǎng)內(nèi)部的監(jiān)管和調(diào)度交易一線的監(jiān)管。對(duì)壟斷的環(huán)節(jié)，它實(shí)行的管制就比行政管理要強(qiáng)得多，包括你的價(jià)格，電網(wǎng)的開發(fā)，電網(wǎng)的投資行為等。它最終的目的是給競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)創(chuàng)造一個(gè)好的條件。
　　
　　3、管理的方式不一樣行政管理是根據(jù)政府的規(guī)劃實(shí)行計(jì)劃安排和行政審批，通過(guò)政府的直接控制來(lái)達(dá)到目標(biāo)，它的風(fēng)險(xiǎn)基本是零。用一句話說(shuō)，它是不確定的政府行為，這種不確定的政府行為加上一個(gè)不確定的市場(chǎng)，所以它不擔(dān)什么風(fēng)險(xiǎn)。從世界上看，監(jiān)管無(wú)非兩種方式：一種是許可證監(jiān)管，一種是規(guī)則監(jiān)管。許可證監(jiān)管它和工商局頒發(fā)的許可證的概念是不一樣的，這種監(jiān)管實(shí)際上是一種合同式監(jiān)管。就是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)簽訂一個(gè)合同，把你的監(jiān)管內(nèi)容都放在里面。只要你遵守這個(gè)合同，你就相安無(wú)事；如果你不遵守這個(gè)合同，我就要對(duì)你進(jìn)行檢查和處罰。規(guī)則監(jiān)管就是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定一些普遍性的規(guī)則，大家都根據(jù)規(guī)則進(jìn)行運(yùn)作。這種方式實(shí)際上就變成了一種確定性，有可預(yù)見的政府行為加上一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)。以上三個(gè)方面就充分說(shuō)明了監(jiān)管與政府的行政管理是有區(qū)別的。監(jiān)管是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它是與市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的，它其中的一個(gè)目的就是為了糾正市場(chǎng)的失靈。隨著市場(chǎng)的發(fā)育和完善，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠發(fā)揮作用的這么一個(gè)領(lǐng)域，就要放松監(jiān)管了，這也是國(guó)外放松監(jiān)管的主要原因。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果在市場(chǎng)失靈的情況下，對(duì)環(huán)保、安全、特別服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等方面，相應(yīng)的就要加強(qiáng)監(jiān)管。所以國(guó)外的監(jiān)管它是一種放松管制，是監(jiān)管與加強(qiáng)監(jiān)管相結(jié)合的一個(gè)過(guò)程，它并不是完全無(wú)條件的放松，它就是一種動(dòng)態(tài)管理。
　　
　　三、電監(jiān)會(huì)的職能
　　
　　這個(gè)問題在國(guó)務(wù)院辦公廳7號(hào)文件關(guān)于電監(jiān)會(huì)的三種方案里講得很明確：國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)行使行政執(zhí)法職能，依照法律法規(guī)統(tǒng)一履行全國(guó)電力監(jiān)管職責(zé)。文件里一共規(guī)定了十項(xiàng)職能，在這十項(xiàng)職能當(dāng)中，其中經(jīng)濟(jì)性的職能有九項(xiàng)：第一項(xiàng)是制定市場(chǎng)規(guī)劃；第二項(xiàng)是頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可證；第三項(xiàng)是研究審定電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)模式和電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)方案；第四項(xiàng)是監(jiān)督檢查電力企業(yè)的價(jià)格行為；第五項(xiàng)是監(jiān)管輸電、供電和非競(jìng)爭(zhēng)性的發(fā)電業(yè)務(wù)；（即使將來(lái)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)模式可行的話，也不是所有的機(jī)組都參加競(jìng)價(jià)，這種非競(jìng)爭(zhēng)性的發(fā)電業(yè)務(wù)是要受到監(jiān)管的。）第六項(xiàng)是監(jiān)管電能質(zhì)量和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；第七項(xiàng)是負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)和電力企業(yè)的爭(zhēng)議的糾紛的處理；第八項(xiàng)是監(jiān)管各項(xiàng)輔助服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；第九項(xiàng)是監(jiān)管市場(chǎng)運(yùn)行和調(diào)度交易機(jī)構(gòu)的行為。另一項(xiàng)是社會(huì)和技術(shù)性的監(jiān)管。包含三個(gè)方面內(nèi)容：第一是普遍服務(wù)；第二是參與電力的安全、技術(shù)、定額、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和資金的監(jiān)督檢查；第三是負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)和信息發(fā)布。另外還有兩項(xiàng)職能，雖然跟監(jiān)管本身沒有多大聯(lián)系，但對(duì)監(jiān)管發(fā)揮作用有很大的意義。一個(gè)是擬定電力市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域電力市場(chǎng)的設(shè)計(jì)方案，實(shí)際上是一個(gè)培育電力市場(chǎng)的職能；另一個(gè)就是根據(jù)國(guó)務(wù)院的部署，負(fù)責(zé)組織實(shí)施電力體制改革方案，提出深化改革的建議。
　　
　　四、電監(jiān)會(huì)的權(quán)利
　　
　　在上述方案中，有四項(xiàng)監(jiān)管權(quán)力是賦予了電監(jiān)會(huì)的。第一是改革的執(zhí)行權(quán)；第二是規(guī)劃的制定權(quán)；第三是市場(chǎng)的準(zhǔn)入控制權(quán)；第四是違法違規(guī)行為的處罰權(quán)。除此之外，還有一項(xiàng)核心的權(quán)力，就是價(jià)格的監(jiān)督權(quán)，這個(gè)權(quán)力實(shí)際上是電監(jiān)會(huì)和價(jià)格部門共享的。電監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況提出價(jià)格的建議，然后送價(jià)格部門審批，審批完以后就對(duì)企業(yè)進(jìn)行價(jià)格的監(jiān)督檢查，這些都由電監(jiān)會(huì)處理。那么對(duì)零售的監(jiān)督檢查和對(duì)終端售價(jià)的控制，還是在價(jià)格部門。這就是目前電監(jiān)會(huì)和價(jià)格部門的分工。盡管這些權(quán)力還不夠完全，但我個(gè)人認(rèn)為，在初始階段具備了這些權(quán)力，就基本具備了控制市場(chǎng)的手段，這就不至于出現(xiàn)大的風(fēng)險(xiǎn)。在投資監(jiān)管方面，電監(jiān)會(huì)主要從防止壟斷和卷入成本的角度，對(duì)投資行為進(jìn)行監(jiān)控。一個(gè)發(fā)電企業(yè)在一個(gè)確定的市場(chǎng)上超過(guò)一定的份額，比如說(shuō)現(xiàn)在規(guī)定是20%的份額，你不超過(guò)這個(gè)份額，你的投資就是你企業(yè)自主性的行為；超過(guò)了這個(gè)份額，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就要加以干預(yù)。電網(wǎng)的投資是要受到嚴(yán)格控制的，不是說(shuō)我想怎么投就怎么投。電網(wǎng)企業(yè)一般不投入其他業(yè)務(wù)，如果投入了其他業(yè)務(wù)，只要你把成本核算得非常清楚，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也是不管的。但是實(shí)際的情況是信息不對(duì)稱，界定不清楚。無(wú)論你是怎樣的投資，你最終都得進(jìn)入成本，進(jìn)入成本就得進(jìn)入價(jià)格，價(jià)格就是要消費(fèi)者來(lái)承擔(dān)的。所以你投資的多少、投資的方向都要受到控制。
　　
　　五、電監(jiān)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置
　　
　　為了了履行上面提出的這些職能，電監(jiān)會(huì)設(shè)置了七個(gè)內(nèi)設(shè)部門，其中有三個(gè)綜合性的部門，五個(gè)一線監(jiān)管部門。三個(gè)綜合性的部門是：政策法規(guī)部，辦公廳，人事培訓(xùn)部。五個(gè)一線監(jiān)管部門是：市場(chǎng)監(jiān)管部，輸電監(jiān)管部，供電監(jiān)管部，價(jià)格與財(cái)務(wù)監(jiān)管部，還有一個(gè)稽查局?；榫帜壳昂蛢r(jià)格與財(cái)務(wù)監(jiān)管部暫時(shí)合在一起。人員一共是98人。這就是電監(jiān)會(huì)目前的架構(gòu)。