??? 各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，根據(jù)局里統(tǒng)一安排、今天由我給大家講一節(jié)課，題目是：如何開展危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全監(jiān)督檢查。今天也談不上講課，我只是想利用這個(gè)機(jī)會(huì)，根據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各級政府文件，結(jié)合我市危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特點(diǎn)和?；茖?shí)際工作，與大家共同交流一下危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全監(jiān)管有關(guān)問題。有講的不對的地方，還請大家多多諒解。
??? 因監(jiān)督檢查必然涉及到行政許可等多方面工作，因此，今天我主要從行政許可的范圍、職責(zé)和如何開展安全監(jiān)督檢查兩個(gè)方面與大家交流一下。
??? 一、行政許可范圍、職責(zé)
??? 要全面開展安全監(jiān)督檢查，首先要全面了解各級安監(jiān)部門行政許可的種類、職責(zé)，特別是我們縣級安監(jiān)局危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可工作范圍和職責(zé)。目前，涉及到危險(xiǎn)化學(xué)品的安全許可共有6種。
??? 1、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)的安全許可。此項(xiàng)許可由縣級安監(jiān)局初審，煙臺市安監(jiān)局審核，省安監(jiān)局頒發(fā)《安全生產(chǎn)許可證》。
??? 2、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)的許可。又分甲種證和乙種證許可。其中，甲種證也就是加油站、油庫的經(jīng)營許可，由縣級安監(jiān)局初審，煙臺市安監(jiān)局審核，省安監(jiān)局頒發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證》；乙種證也就是化工原料和農(nóng)藥等經(jīng)營許可，由縣級安監(jiān)局初審，煙臺市安監(jiān)局頒發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證》。
??? 3、非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可。二類非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營和三類非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)由煙臺市安監(jiān)局備案，頒發(fā)《非藥品類易制毒化學(xué)品備案證明》（見附表1），三類非藥品類易制毒化學(xué)品經(jīng)營由縣級安監(jiān)局備案，頒發(fā)《非藥品類易制毒化學(xué)品備案證明》（見附表2）；
??? 4、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證明。是指危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)出的產(chǎn)品要實(shí)行登記。由企業(yè)網(wǎng)上申報(bào)，經(jīng)縣級安監(jiān)部門初審，由煙臺市安監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)山東省危險(xiǎn)化學(xué)品登記注冊辦公室，由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局化學(xué)品登記中心頒發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)單位登記證》；
??? 5、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員的安全資格認(rèn)定。生產(chǎn)企業(yè)由煙臺市安全生產(chǎn)檢測培訓(xùn)中心培訓(xùn)考核合格后頒發(fā)《安全資格證書》，經(jīng)營企業(yè)由萊州市安全生產(chǎn)培訓(xùn)中心培訓(xùn)考核合格后頒發(fā)《安全生產(chǎn)合格證書》；
??? 6、建設(shè)項(xiàng)目的許可。目前，對建設(shè)項(xiàng)目的許可主要依據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第8號《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》、山東省人民政府令第213號《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》、山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作意見》(魯安監(jiān)發(fā)[2008]2號)、煙臺市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《煙臺市危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）安全監(jiān)管工作實(shí)施意見》（煙安監(jiān)[2008]116號）和《煙臺市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可委托辦法》（煙安監(jiān)[2008]11號）等規(guī)定進(jìn)行。2008年煙臺市安監(jiān)局又將規(guī)模較小、投資額低于2000萬元且危險(xiǎn)程度較低且事故狀態(tài)下對周邊環(huán)境影響較?。ú缓趸?、氯化、氟化、加氫、制氫、裂解、重氮化等高危工藝）的建設(shè)項(xiàng)目委托給縣市區(qū)安監(jiān)局負(fù)責(zé)?？h級安監(jiān)部門受委托具體類別（見附表3）。對建設(shè)項(xiàng)目共分三步，第一步是設(shè)立安全審查，第二步是安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查，第三步是安全設(shè)施竣工驗(yàn)收。
??? 另外，為進(jìn)一步提高危化企業(yè)的準(zhǔn)入和延期換證標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)要求，省政府和煙臺市政府在行政許可和延期換證過程中，確定出了8個(gè)否決項(xiàng)（見附表4）。
??? 二、如何開展危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查。
??? 危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)主要分生產(chǎn)企業(yè)、儲(chǔ)存企業(yè)和經(jīng)營企業(yè)三大類。
??? 目前，我們對危化企業(yè)開展安全監(jiān)督檢查主要依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《山東省安全生產(chǎn)條例》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》、《落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任暫行規(guī)定》和10月1日剛剛實(shí)行的《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行。
??? 通過多年檢查實(shí)踐，我們認(rèn)為對?；髽I(yè)的安全檢查主要應(yīng)按六個(gè)步驟進(jìn)行。就是“一聽、二查、三看、四問、五評、六反饋”。聽：主要是聽取企業(yè)負(fù)責(zé)人或安全管理人的情況匯報(bào)；查：就是查閱企業(yè)安全管理檔案資料；看：就是實(shí)地查看生產(chǎn)、經(jīng)營現(xiàn)場；問：就是現(xiàn)場對企業(yè)負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員進(jìn)行提問；評：就是在檢查結(jié)束后，對檢查情況進(jìn)行講評；反饋：就是將檢查情況向企業(yè)進(jìn)行反饋，今天我主要講前五點(diǎn)。
??? 第一部分：對危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督檢查。
??? 1、聽。主要是聽取企業(yè)負(fù)責(zé)人的匯報(bào)，包括企業(yè)基本情況、生產(chǎn)工藝、安全投入、教育培訓(xùn)，開展的各項(xiàng)活動(dòng)等。
??? 2、查。主要是查閱檔案資料，包括九大項(xiàng)。我認(rèn)為可按照查許可，查機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備，查責(zé)任制、安全管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程制定和落實(shí)，查協(xié)議簽訂，查應(yīng)急救援預(yù)案編制，查應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，查企業(yè)落實(shí)各部門規(guī)定的順序進(jìn)行。
??? （1）查許可。重點(diǎn)檢查企業(yè)是否取得《安全生產(chǎn)許可證》；生產(chǎn)產(chǎn)品是否按規(guī)定進(jìn)行登記，并取得《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)單位登記證》；生產(chǎn)非藥品類易制毒產(chǎn)品企業(yè)是否進(jìn)行備案，并取得《非藥品類易制毒化學(xué)品備案證明》；所有許可證到期后是否按時(shí)進(jìn)行延期換證。對此項(xiàng)內(nèi)容的檢查在年初檢查一次就可以了。
??? （2）查機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。主要依據(jù)《安全生產(chǎn)法》和《山東省安全生產(chǎn)條例》要求。危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存單位和使用數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的單位，從業(yè)人員在三百人以上的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并按不低于從業(yè)人員千分之五但最低不少于三人的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員不足三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。查企業(yè)是否成立專門安全管理機(jī)構(gòu)，人員配備數(shù)量是否達(dá)到要求，人員是否的確在崗在職。同時(shí)，查組織機(jī)構(gòu)還要看企業(yè)是否成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組、安全標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、職業(yè)衛(wèi)生管理領(lǐng)導(dǎo)小組、消防安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組、事故調(diào)查處理領(lǐng)導(dǎo)小組等。對組織機(jī)構(gòu)的檢查主要查看企業(yè)內(nèi)部下發(fā)的正式文件。
??? （3）查企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程和作業(yè)規(guī)程建立和落實(shí)。
??? 責(zé)任制主要包括下列三大類22項(xiàng)（見附表5）。一是各級人員職責(zé)，二是各級組織職責(zé)，三是各領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)。查責(zé)任制主要查企業(yè)制定的是否涉及每級人員、每個(gè)崗位，職責(zé)是否切合實(shí)際。
??? 安全生產(chǎn)規(guī)章制度主要包括下列42種（見附表6）。查制度主要檢查企業(yè)制定的制度是否完善，種類是否齊全，是否根據(jù)新頒布和重新修訂的法律、法規(guī)及時(shí)進(jìn)行修訂和增補(bǔ)，從業(yè)人員是否全面貫徹落實(shí)。其中，制度的落實(shí)是檢查重點(diǎn)。
??? 因時(shí)間關(guān)系，我不能對每一項(xiàng)制度落實(shí)情況的檢查進(jìn)行一一講解，下面，我只針對幾個(gè)重點(diǎn)制度的落實(shí)進(jìn)行一下講解。
??? 《安全費(fèi)用提取和投入管理制度》落實(shí)：主要查企業(yè)是否依據(jù)財(cái)政部和國家安監(jiān)總局聯(lián)合下發(fā)的《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法》財(cái)企[2006]478號文的規(guī)定進(jìn)行提取，提取標(biāo)準(zhǔn)（見附表7）；是否按規(guī)定使用安全費(fèi)用，是否建立安全費(fèi)用提取臺帳和安全投入臺帳，并每月上報(bào)費(fèi)用提取和使用情況。
??? 《安全教育培訓(xùn)制度》落實(shí)：主要查企業(yè)安全負(fù)責(zé)人、安全管理人、安全員是否參加煙臺組織的教育培訓(xùn)，并取得《安全資格證書》，每年是否參加再培訓(xùn)；對從業(yè)人員的教育培訓(xùn)查企業(yè)是否制定年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，是否按規(guī)定開展“三級”、“四新”教育，“三級教育”指廠級、車間級、班組級的教育，“四新教育”指企業(yè)在使用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備前的教育；是否編寫切實(shí)可行、符合本企業(yè)實(shí)際的教育培訓(xùn)教材，培訓(xùn)課時(shí)是否達(dá)到要求；是否進(jìn)行考試并考試合格后上崗，有無考試卷，是否按規(guī)定建立“一人一檔”。
??? 《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理制度》落實(shí)：建設(shè)項(xiàng)目主要指企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，重點(diǎn)查企業(yè)在原來許可的基礎(chǔ)上是否進(jìn)行新、改擴(kuò)建；如進(jìn)行了新、改、擴(kuò)建，建設(shè)項(xiàng)目是否手續(xù)齊全（主要指安全設(shè)立審查、安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查、安全設(shè)施竣工驗(yàn)收的手續(xù)）;是否按規(guī)定編寫試運(yùn)行方案并備案。
??? 《重大危險(xiǎn)源管理制度》落實(shí)：主要查企業(yè)是否按規(guī)定確定危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源，對重大危險(xiǎn)源是否建立監(jiān)管檔案，并予以公布；是否定期進(jìn)行檢測、評估；是否制定監(jiān)控措施，制定應(yīng)急救援預(yù)案并定期進(jìn)行演練；是否按規(guī)定進(jìn)行備案。
??? 《職業(yè)衛(wèi)生管理制度》落實(shí)：主要依據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第23號令《作業(yè)場所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)進(jìn)行檢查，包括企業(yè)是否建立職業(yè)危害防治制度、操作規(guī)程建立是否完善，場所現(xiàn)場布置是否合理，防護(hù)品配備是否符合規(guī)定，維修、保養(yǎng)、檢測是否及時(shí)完好，是否為從業(yè)人員辦理工傷保險(xiǎn)，現(xiàn)場有毒、有害氣體是否檢測合格并公示，每年是否對職工進(jìn)行健康查體等情況。
??? 《安全會(huì)議制度》落實(shí)：查企業(yè)是否根據(jù)上級要求和規(guī)定組織召開會(huì)議，進(jìn)行工作部署，并做好記錄；企業(yè)負(fù)責(zé)人是否定期參加會(huì)議，研究安全工作；重大活動(dòng)和節(jié)日企業(yè)是否召開會(huì)議進(jìn)行部署安排。會(huì)議要有會(huì)議方案、入會(huì)人員簽字、會(huì)議記錄。會(huì)議記錄主要包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、入會(huì)人員、會(huì)議內(nèi)容、落實(shí)情況等。
??? 《安全檢查制度》落實(shí)：主要查企業(yè)是否按制度規(guī)定開展日常、定期、專業(yè)、不定期的檢查；企業(yè)負(fù)責(zé)人是否按規(guī)定參加檢查；檢查發(fā)現(xiàn)隱患是否做到“四定”，即定整改措施、定整改時(shí)限、定整改責(zé)任人、定整改資金來源；檢查是否做好記錄。檢查記錄包括檢查時(shí)間、參加人員、檢查部位、檢查發(fā)現(xiàn)問題、提出整改意見、復(fù)查情況、檢查人員、負(fù)責(zé)人簽字。
??? 《設(shè)施設(shè)備管理制度》：主要查企業(yè)從安全設(shè)施的設(shè)計(jì)、采購、安裝、調(diào)試、運(yùn)行及日常維護(hù)等各個(gè)方面，是否建立完善安全設(shè)施管理制度，保證安全設(shè)施管理有章可循；是否按照分類建立健全本企業(yè)安全設(shè)施管理臺帳，臺帳包括所有安全設(shè)施型號、所在部位、管理責(zé)任人、檢測檢驗(yàn)等情況，并及時(shí)進(jìn)行充實(shí)和完善，規(guī)范安全設(shè)施管理檔案；是否按規(guī)定進(jìn)行維修、保養(yǎng)、檢測，并做好記錄；檢測是否出具報(bào)告等。
??? 《勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度》：主要是查勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放和使用。首先，用人單位必須免費(fèi)為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。嚴(yán)禁以貨幣或其他品代替應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞動(dòng)防護(hù)用品。其次，要建立健全勞動(dòng)防護(hù)用品的采購、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、更換、報(bào)廢等管理制度。采購時(shí)重點(diǎn)檢查“三證一書”。就是《安全生產(chǎn)許可證》、《生產(chǎn)條件資格許可證》、《安全鑒定證》和《佩戴使用說明書》；驗(yàn)收就是在企業(yè)購回勞動(dòng)防護(hù)用品時(shí)要仔細(xì)驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收合格后方可入庫；發(fā)放主要查企業(yè)是否按工作和作業(yè)環(huán)境按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限發(fā)放，重點(diǎn)檢查發(fā)放臺帳；使用主要現(xiàn)場查看從業(yè)人員佩戴使用情況；更換和報(bào)廢就是要及時(shí)更換和報(bào)廢已損壞和失效的防護(hù)用品。
??? 《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理制度》落實(shí)：主要查企業(yè)是否按《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》進(jìn)行報(bào)告、進(jìn)行調(diào)查，事故處理“四不放過”是否落實(shí)，“四不放過”即：事故原因未查清不放過，責(zé)任人員未處理不放過，整改措施未落實(shí)不放過，有關(guān)人員未受到教育不放過。對事故是否建立臺賬。
??? 對于危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)來說，僅各種安全記錄臺帳就有19種（見附件8）。
??? 操作規(guī)程，主要包括下列四大類18種（見附表9）。一是一般安全技術(shù)規(guī)程，二是特種作業(yè)操作規(guī)程，三是通用崗位操作規(guī)程，四是設(shè)備安全操作規(guī)程。主要查企業(yè)操作規(guī)程制定是否全面，符合規(guī)范要求。
??? 作業(yè)票證，主要包括下列12種（見附表10）。主要查制度落實(shí)，檢查時(shí)要與看現(xiàn)場相結(jié)合，重點(diǎn)檢查企業(yè)在作業(yè)前是否按規(guī)定逐級進(jìn)行審批，是否正確進(jìn)行填寫，并留檔備查，是否與現(xiàn)場作業(yè)一致。
??? （4）查責(zé)任書、協(xié)議簽訂。一是查企業(yè)責(zé)任書簽訂情況。主要包括重點(diǎn)企業(yè)與政府部門簽訂的責(zé)任狀，企業(yè)一把手與分管負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人與部門和車間、部門、車間與班組、班組職工層層簽訂的責(zé)任書，責(zé)任書要在年初簽訂，我們主要結(jié)合三月份的“安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)月”開展檢查。二是查在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，可能危及對方安全的，是否與對方簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全管理職責(zé)和應(yīng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)情況，是否開展安全檢查，并督促隱患整改和并做好記錄，對承包、承租單位安全管理是否實(shí)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、安全管理。
??? （5）查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理包括：確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍、方法，開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，制定控制措施等。
??? 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法包括：工作危害分析（JHA）、安全檢查表（SCL）、預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、實(shí)效模式與影響分析（FMEA）、事故樹分析（FTA）及事件樹分析（ETA）等方法。
??? 企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，評價(jià)時(shí)主要從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮火災(zāi)和爆炸、沖擊和撞擊、中毒、窒息和觸電、有害物料、氣體泄漏、其他化學(xué)、物理性危害因素、人機(jī)工程因素、設(shè)備的腐蝕、缺陷、對環(huán)境的可能影響等因素。
??? 制定措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；管理措施，規(guī)范安全管理；教育措施，提高從業(yè)人員操作技能和安全意識；個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。
??? （6）查應(yīng)急預(yù)案編制及有關(guān)應(yīng)急預(yù)案備案。主要查企業(yè)是否按《應(yīng)急救援預(yù)案編制導(dǎo)則》（企業(yè)版）規(guī)定16項(xiàng)內(nèi)容編制應(yīng)急救援預(yù)案，是否在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行宣貫，在安監(jiān)部門進(jìn)行備案，并適時(shí)進(jìn)行演練。
??? （7）查企業(yè)應(yīng)急救援組織、隊(duì)伍建設(shè)。主要查企業(yè)是否成立應(yīng)急救援組織和隊(duì)伍，是否按規(guī)定配備應(yīng)急救援器材和設(shè)備，是否定期進(jìn)行檢測和維護(hù)保養(yǎng)，保證完整有效。